冀政〔2015〕36號(hào)

各設(shè)區(qū)市人民政府，各縣（市、區(qū)）人民政府，省政府有關(guān)部門：

為加快推進(jìn)企業(yè)上市，提高直接融資比重，優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，推動(dòng)河北創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)、科學(xué)發(fā)展、綠色崛起，結(jié)合我省實(shí)際，提出如下實(shí)施意見：

一、總體目標(biāo)

充分利用境內(nèi)、境外多層次資本市場，強(qiáng)化政府引導(dǎo)和政策扶持，積極推動(dòng)符合條件的企業(yè)到境內(nèi)外主板和創(chuàng)業(yè)板上市，重點(diǎn)篩選組織一批科技型中小企業(yè)到“新三板”和石家莊股權(quán)交易所掛牌。每年推動(dòng) 100 家企業(yè)在境內(nèi)外多層次資本市場掛牌上市。到 2017 年末，全省企業(yè)掛牌上市總數(shù)力爭達(dá)到 600 家以上。

二、主要工作任務(wù)

（一）積極培育上市后備企業(yè)資源。各設(shè)區(qū)市和省直管縣（市）及省有關(guān)部門從各行業(yè)遴選一批符合我省產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)劃、能夠帶動(dòng)區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展、在行業(yè)內(nèi)占據(jù)優(yōu)勢、上市積極性高的企業(yè)，重點(diǎn)吸收科技信息、金融服務(wù)、基礎(chǔ)設(shè)施、文化傳媒、傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)、電子商務(wù)、服務(wù)外包等企業(yè)，加強(qiáng)跟蹤指導(dǎo)和服務(wù)，做好上市培育工作。省、市、縣金融辦要加大上市培訓(xùn)力度，每年組織企業(yè)參加不同形式的上市培訓(xùn)，提高企業(yè)高級(jí)管理人員的資本運(yùn)作意識(shí)和上市操作能力；建立企業(yè)上市資本對接平臺(tái)，根據(jù)企業(yè)不同的成長階段，吸收私募股權(quán)投資和創(chuàng)業(yè)投資投向上市后備企業(yè)。完善全省上市后備企業(yè)資源庫，儲(chǔ)備企業(yè)以高新技術(shù)企業(yè)和科技型中小企業(yè)為主，儲(chǔ)備數(shù)量動(dòng)態(tài)保持在 800 家左右。各設(shè)區(qū)市和省直管縣（市）要在每年末將本地上市后備企業(yè)情況報(bào)送省金融辦匯總備案。

（二）認(rèn)真規(guī)范上市后備企業(yè)改制。細(xì)化以上市為目標(biāo)的企業(yè)股份制改制管理規(guī)范。對有上市要求的企業(yè)，有關(guān)部門要按照國家法律法規(guī)和上市要求，指導(dǎo)其規(guī)范改制，逐步建立現(xiàn)代企業(yè)制度。要幫助企業(yè)解決股權(quán)、土地、房產(chǎn)等資產(chǎn)確認(rèn)和權(quán)證過戶及職工社會(huì)保障等歷史遺留問題。國有企業(yè)改制要重點(diǎn)解決國有資產(chǎn)評估、優(yōu)化企業(yè)債權(quán)結(jié)構(gòu)、化解歷史潛虧、職工身份轉(zhuǎn)換以及企業(yè)辦社會(huì)等問題。民營企業(yè)改制要注重注冊資本的到位、稅務(wù)處理的合法性、資產(chǎn)的權(quán)屬及構(gòu)成、凈資產(chǎn)中國家扶持基金的處理等情況，明晰企業(yè)產(chǎn)權(quán)，更新經(jīng)營理念，改革管理模式。

（三）精心組織上市后備企業(yè)輔導(dǎo)。省金融辦會(huì)同有關(guān)部門每年優(yōu)選一批基本達(dá)到掛牌上市條件的企業(yè)，適時(shí)召開信息發(fā)布會(huì)，向證券公司、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所等中介機(jī)構(gòu)推薦，實(shí)施掛牌上市輔導(dǎo)，爭取在較短時(shí)間內(nèi)完成各項(xiàng)準(zhǔn)備工作。河北證監(jiān)局要嚴(yán)格擬上市公司輔導(dǎo)監(jiān)管，督導(dǎo)中介服務(wù)機(jī)構(gòu)勤勉盡責(zé)，確保上市輔導(dǎo)取得實(shí)效；對已報(bào)會(huì)待審企業(yè)要掌握工作進(jìn)度，及時(shí)督促企業(yè)解決存在的問題。

（四）強(qiáng)化上市公司殼資源管理。加強(qiáng)對上市公司的管理，提高上市公司質(zhì)量。各地各有關(guān)部門要幫助陷入困境的上市公司優(yōu)化重組方案，保留上市公司殼資源，吸收戰(zhàn)略投資者盤活上市公司資產(chǎn)，增強(qiáng)再融資能力，化解退市風(fēng)險(xiǎn)。上市公司資產(chǎn)并購重組等重大事項(xiàng)，要及時(shí)和當(dāng)?shù)卣坝嘘P(guān)部門溝通。支持我省有實(shí)力的企業(yè)并購重組上市公司，對通過借殼上市或?qū)⑼獾厣鲜泄具w至我省的企業(yè)，視同首發(fā)上市，享受相關(guān)優(yōu)惠政策。

（五）加快企業(yè)上市要素市場建設(shè)。石家莊股權(quán)交易所要抓緊培育完善各項(xiàng)功能，重點(diǎn)跟進(jìn)企業(yè)掛牌之后的金融服務(wù)。要充分利用證券、銀行、基金、保險(xiǎn)等金融資源，為企業(yè)后續(xù)融資建立配套的支持功能，加快融資產(chǎn)品創(chuàng)新，為企業(yè)提供多元化的融資服務(wù)。要發(fā)揮石家莊股權(quán)交易所對科技企業(yè)掛牌上市的輔導(dǎo)、路演和推薦功能；加強(qiáng)與“新三板”的對接，推薦優(yōu)質(zhì)科技企業(yè)到“新三扳”掛牌，建立企業(yè)轉(zhuǎn)板“綠色通道”。省金融辦要推動(dòng)石家莊股權(quán)交易所在制度建設(shè)、隊(duì)伍建設(shè)、品牌推廣、風(fēng)險(xiǎn)控制等全方面發(fā)展，將其打造成服務(wù)中小微企業(yè)的融資、信用、服務(wù)、信息、創(chuàng)新中心。積極推動(dòng)私募股權(quán)投資基金和創(chuàng)業(yè)投資基金發(fā)展，優(yōu)化政策環(huán)境，引導(dǎo)和聚集社會(huì)資金投向上市后備企業(yè)。鼓勵(lì)政策性銀行、地方商業(yè)銀行等金融機(jī)構(gòu)對重點(diǎn)上市后備企業(yè)優(yōu)先安排貸款。

三、保障措施

（一）加大企業(yè)上市資金扶持。2015 至 2017 年，省財(cái)政每年安排 1 億元資金支持企業(yè)上市，主要用于：（1）設(shè)立企業(yè)上市引導(dǎo)基金，重點(diǎn)投向上市后備企業(yè)；（2）執(zhí)行省級(jí)財(cái)政獎(jiǎng)勵(lì)政策，對在境內(nèi)外主板或創(chuàng)業(yè)板上市的企業(yè)獎(jiǎng)勵(lì) 200 萬元，對在“新三板”掛牌的企業(yè)獎(jiǎng)勵(lì) 150 萬元，對在股權(quán)交易市場掛牌的企業(yè)獎(jiǎng)勵(lì) 30 萬元，經(jīng)省金融辦審核后由省財(cái)政廳直接將資金撥付至企業(yè)賬戶。各設(shè)區(qū)市和省直管縣（市）要根據(jù)各自條件安排相應(yīng)的資金，用于與省財(cái)政資金配套和扶持本地企業(yè)上市。省金融辦要加強(qiáng)對“河北企業(yè)境外上市發(fā)展基金”的指導(dǎo)，引導(dǎo)其投向擬境外上市企業(yè)，推動(dòng)企業(yè)通過境外資本市場實(shí)現(xiàn)快速發(fā)展。

（二）落實(shí)企業(yè)上市優(yōu)惠政策。列入上市后備資源的企業(yè)在股份制改制上市過程中，一次性發(fā)生的房產(chǎn)、車輛等權(quán)證過戶費(fèi)，按照企業(yè)更名手續(xù)辦理，企業(yè)用水權(quán)、用電權(quán)及其他無形資產(chǎn)無償過戶，涉及國有資產(chǎn)的按照國有資產(chǎn)管理規(guī)定從快辦理；因?qū)徲?jì)調(diào)賬調(diào)增利潤等原因而發(fā)生的稅費(fèi)，按照《河北省人民政府辦公廳關(guān)于印發(fā)河北省金融貢獻(xiàn)獎(jiǎng)勵(lì)辦法的通知》（冀政辦〔2011〕 18 號(hào)）規(guī)定執(zhí)行，墊付企業(yè)股份制改制上市過程中因調(diào)增利潤而形成的部分新增稅費(fèi)等，墊付的資金在企業(yè)上市后或 3 年內(nèi)未上市應(yīng)當(dāng)返還本金。

（三）建立企業(yè)上市激勵(lì)機(jī)制。省金融辦每年初向各設(shè)區(qū)市和省直管縣（市）下達(dá)企業(yè)上市指導(dǎo)性目標(biāo)，確定上市板塊和上市數(shù)量，每年末對企業(yè)上市情況進(jìn)行通報(bào)，對當(dāng)年新增企業(yè)上市和直接融資等情況進(jìn)行綜合評價(jià)，并納入“金融生態(tài)市”和“上市貢獻(xiàn)獎(jiǎng)”的重要評選內(nèi)容。3 年內(nèi)力爭每個(gè)縣（市、區(qū)）至少擁有 1 家上市公司。

（四）優(yōu)化企業(yè)上市市場環(huán)境。對進(jìn)入上市程序的企業(yè)，省有關(guān)部門要結(jié)合各自職能，開辟“綠色通道”，在上市申報(bào)過程中予以優(yōu)先辦理，提供高效服務(wù)。發(fā)展改革、環(huán)保、商務(wù)等部門對企業(yè)上市融資項(xiàng)目立項(xiàng)、環(huán)評給予重點(diǎn)支持，時(shí)間上予以優(yōu)先保障；國土資源、國有資產(chǎn)、財(cái)政、稅務(wù)等部門要在各自職責(zé)范圍內(nèi)依法落實(shí)優(yōu)惠政策，支持企業(yè)上市；工商部門在企業(yè)股份制改制登記時(shí)，要幫助企業(yè)做好企業(yè)股份制改制與上市的政策銜接工作。全省上下要合力營造企業(yè)上市的良好氛圍。

證券公司、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所等上市中介機(jī)構(gòu)要改善服務(wù)，降低收費(fèi)，減少企業(yè)上市成本。有關(guān)部門要加強(qiáng)監(jiān)督，建立中介機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)與誠信檔案，實(shí)行責(zé)任追究制度。

（五）加強(qiáng)企業(yè)上市工作領(lǐng)導(dǎo)。建立由省政府分管領(lǐng)導(dǎo)為主持人，省金融辦主任為召集人，金融、證監(jiān)、發(fā)展改革、科技、財(cái)政、國土資源、環(huán)保、工業(yè)和信息化、商務(wù)、國有資產(chǎn)、稅務(wù)、人力資源社會(huì)保障、統(tǒng)計(jì)、工商等部門為成員單位的省級(jí)企業(yè)上市工作聯(lián)席會(huì)議制度。聯(lián)席會(huì)議辦公室設(shè)在省金融辦，負(fù)責(zé)全省企業(yè)上市工作的統(tǒng)籌協(xié)調(diào)和聯(lián)席會(huì)議日常工作并督促落實(shí)議定事項(xiàng)。各設(shè)區(qū)市和省直管縣（市）要建立相應(yīng)的聯(lián)席會(huì)議制度，明確責(zé)任，強(qiáng)化落實(shí)。省有關(guān)部門要切實(shí)發(fā)揮職能作用，把企業(yè)上市相關(guān)扶持政策落實(shí)到位。

自本意見發(fā)布之日起，《河北省人民政府辦公廳關(guān)于建立河北省企業(yè)上市工作聯(lián)席會(huì)議制度的通知》（辦字〔2009〕100 號(hào)）、《河北省人民政府辦公廳關(guān)于加快推進(jìn)企業(yè)上市工作的意見》（辦字〔2009〕151 號(hào)）同時(shí)廢止。

河北省人民政府

2015 年6 月4 日